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  • 证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)

    Law-lib.com  2018-5-4 10:06:05  中国政府法制信息网


    为依法有序推动证券基金经营机构走出去,切实加强证券基金经营机构对境外机构的管理,中国证监会起草了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见:
           1.登陆中国政府法制信息网(网址:http://www.chinalaw.gov.cn),进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。
           2.登陆中国证监会网站(网址:http://www.csrc.gov.cn),进入首页右侧点击“《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》”提出意见。
           3.传真:010-88061446。
           4.电子邮箱:jigoubu@csrc.gov.cn
           5.通信地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会机构部,邮政编码:100033。
           意见反馈截止时间为2018年6月3日。


     
    中国证监会
    2018年5月4日

    第一条 为了规范证券公司、证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)在境外设立、收购或者参股经营机构的行为,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。
          

    第二条 证券基金经营机构在境外设立、收购经营机构(以下简称境外控股机构)或者参股经营机构(以下简称境外参股机构),适用本办法。
          境外控股机构、境外参股机构(以下统称境外机构)在境外的注册登记、变更、终止以及开展业务活动等事项,应当遵守所在国家或者地区的法律法规和监管要求。
          

    第三条 证券基金经营机构在境外设立、收购或者参股经营机构,应当对境外市场状况、法律法规、监管环境等进行必要的调查研究,结合自身财务状况,公司治理情况,内部控制、风险管理及子公司管理和控制能力、发展规划等因素,全面评估论证,合理审慎决策。
          

    第四条 证券基金经营机构在境外设立、收购或者参股经营机构,不得从事危害中华人民共和国主权、安全和社会公共利益的行为,不得违反反洗钱等相关法律法规的规定。
          

    第五条 境外机构依照属地监管原则由境外监督管理机构监管。中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)与境外监督管理机构建立跨境监督管理合作机制,加强监管信息交流,完善监管执法合作,督促证券基金经营机构依法履行对境外机构的管理职责。
          

    第六条 证券基金经营机构应当按照国家外汇管理部门和中国证监会相关规定,建立完备的外汇资产负债风险管理系统,办理境外机构有关外汇资金进出相关手续。
          

    第七条 证券基金经营机构在境外设立、收购或者参股经营机构,应当经中国证监会批准。
          

    第八条 证券基金经营机构在境外设立、收购或者参股经营机构,应当符合下列条件:
          (一)境外机构所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定监管合作谅解备忘录,并保持有效的监管合作关系;
          (二)近三年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚,最近一年未因治理结构不健全、内部控制不完善等原因被采取重大监管措施,不存在因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正处于整改期间的情形;
          (三)财务状况及资产流动性良好,证券公司净资产不低于60亿元,证券投资基金管理公司净资产不低于6亿元;持续经营满2年;最近12个月各项风险控制指标(如有)持续符合规定,且在境外设立、收购、参股经营机构后各项风险控制指标仍然符合规定;
          (四)具备健全的法人治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,并制定完善的境外机构管理制度;
          (五)中国证监会规定的其他条件。
          

    第九条 证券基金经营机构在境外设立经营机构的,应当全资设立,中国证监会认可的除外。
          

    第十条 证券基金经营机构在境外设立、收购或者参股经营机构,应当向中国证监会提交下列申请材料:
          (一)法定代表人签署的申请报告;
          (二)关于在境外设立、收购或者参股经营机构的相关决议文件;
          (三)境外机构的章程(草案);
          (四)证券基金经营机构符合在境外设立、收购、参股经营机构条件的说明;
          (五)证券基金经营机构与境外机构之间防范风险传递、利益冲突和利益输送的相关措施安排及说明;
          (六)证券基金经营机构能够对境外机构进行有效管理的说明,内容应当包括对现有境内子公司的管理安排及实施效果、拟对境外机构的管理安排等;
          (七)设立、收购或者参股境外机构的协议(如适用);
          (八)可行性研究报告,内容至少包括:设立、收购或者参股境外机构的可行性,外汇资金来源的说明,境外机构的名称、组织形式、管理架构、股权结构图、业务范围、业务发展规划的说明,核心人员简历等。
          (九)与境外监督管理机构沟通情况的说明;
          (十)中国证监会要求的其他材料。
          

    第十一条 证券基金经营机构在境外设立、收购或者参股的经营机构应当从事证券、期货、资产管理或者中国证监会认可的其他金融业务,以及金融业务中间介绍、金融信息服务、金融信息技术系统服务、风险管理、为特定金融业务及产品提供后台支持服务等金融相关业务,不得从事与金融无关的业务。
          

    第十二条 证券基金经营机构在境外设立收购的经营机构可以设立专业子公司开展金融业务和金融相关业务,除开展上述业务确有需要外,专业子公司不得再设立机构。
          境外控股机构再设立、收购、参股其他机构的,应当符合国家有关规定。
          

    第十三条 证券基金经营机构的境外控股机构不得直接或间接在境内设立机构从事经营性活动,从事为境外控股机构提供后台支持或辅助等中国证监会认可的活动除外。
          境外控股机构在境内设立为境外控股机构提供后台支持或辅助等中国证监会认可活动的机构,证券基金经营机构应当事先报中国证监会备案。
          

    第十四条 证券基金经营机构应当充分履行股东职责,加强对境外机构的管理,健全对境外机构及境外业务的管理制度,完善决策程序,明确责任主体,形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。
          

    第十五条 证券基金经营机构应当指派分管境外机构的高级管理人员作为股东代表出席境外机构股东(大)会。股东代表因故不能出席时,应书面授权证券基金经营机构其他高管人员代为出席。
          

    第十六条 证券基金经营机构设立、收购境外控股机构,应当确保其董事会中,由证券基金经营机构提名的董事人数不少于董事会人数的一半。仅设执行董事的,执行董事应由证券基金经营机构提名。证券基金经营机构应当履行内部程序确定提名人选,所提名的董事应当符合以下条件:
          (一)熟悉中国证监会及境外机构所在地相关法律法规和业务规范,具有良好的职业操守,最近3年无违法违规记录;
          (二)具备5年以上证券、基金等金融相关领域的工作经历;
          (三)有履行职责所必需的时间和精力;
          (四)中国证监会规定的其他条件。
          

    第十七条 证券基金经营机构应当通过股东提案等方式,在境外控股机构章程中明确下列事项由其股东会审议:
          (一)决定经营方针和投资计划,决定年度财务预算方案、决算方案;
          (二)选举和更换董事;
          (三)变更业务范围、股权或注册资本,修改章程;
          (四)合并、分立、解散或者清算;
          (五)购买、出售重大资产或者投资、借贷、关联交易的金额超过净资产的10%,设立、收购、参股机构;
          (六)其他根据中国相关法律法规应当由股东会审议的事项。
          

    第十八条 证券基金经营机构应当通过股东提案等方式,在境外控股机构章程中明确下列事项由其董事会审议:
          (一)购买、出售重大资产或者投资、借贷、关联交易的金额超过净资产的5%但不足10%;
          (二)内部管理机构的设置;
          (三)聘任或者解聘境外控股机构经营管理负责人、合规管理负责人、风险管理负责人、财务负责人等经营管理层人员,决定上述人员的考核结果和报酬;
          (四)涉及合规管理、内部管理和控制、风险防范的重大事项;
          (五)其他根据中国相关法律法规应当由董事会审议的事项。
          

    第十九条 证券基金经营机构应当采取有效措施,建立决策事项落实跟踪制度及决策效果事后评估制度,确保其委派的股东代表和提名的董事根据证券基金经营机构的意见履行职责。
          前款规定的股东代表和提名的董事应在收到会议议案后及时向证券基金经营机构报告,并提交议案事项涉及的相关材料。
          

    第二十条 涉及境外机构股东会、董事会决议事项的相关提案或议案,证券基金经营机构应当集体决策,按制度明确的集体决策方式、规则和程序办理。经证券基金经营机构股东会、董事会或者经营决策机构集体讨论决定后,将表决意见反馈给其委派的股东代表和提名的董事贯彻落实。
          

    第二十一条 证券基金经营机构应当建立境外机构、股东代表及所提名董事等相关人员的重大事项报告机制,明确报告的事项范围、时间要求和报告路径,确保证券基金经营机构能够及时知悉、处理境外机构经营管理等重大事项,有效防范、评估和化解风险。
          

    第二十二条 证券基金经营机构应当建立健全境外机构的内部稽核和外部审计制度,定期对境外控股机构进行合规检查、财务稽核、业务稽核、风险控制监督等,定期对境外控股机构内部控制的有效性、财务运营的稳健性等进行检查和评估,内部稽核和外部审计每年不少于一次。
          

    第二十三条 证券基金经营机构应当建立与境外机构间有效的风险隔离墙制度和信息隔离制度,控制内幕信息和未公开信息等敏感信息的不当流动和使用,有效防范风险传递和利益冲突。
          

    第二十四条 证券基金经营机构应当加强与境外机构关联交易的管理,发生关联交易的,证券基金经营机构应当履行必要的内部程序并在公司年度报告以及监察稽核报告中予以说明;依照法律法规应当对外进行信息披露的,应当严格履行信息披露义务。
          证券基金经营机构应当通过股东提案等方式,明确境外机构关联交易管理制度,对关联交易行为认定标准、交易定价方法、交易审批程序等进行规范,保证关联交易决策的独立性,严格防范非公平关联交易风险。
          

    第二十五条 证券基金经营机构应当加强对分管境外机构的高级管理人员、所提名董事及境外控股机构经营管理层人员等相关人员的管理,通过股东提案等方式,在章程中明确境外控股机构经营管理层人员应当符合以下条件:
          (一)熟悉相关法律法规和业务规范,最近3年无违法违规记录;
          (二)具备5年以上证券、基金等金融相关领域的工作经历和履行职责所必需的经营管理能力;
          (三)中国证监会规定的其他条件。
          证券基金经营机构的董事、监事等到境外机构兼职的,应当遵守境内外相关规定,不得兼任与现有职责相冲突的职务。证券基金经营机构应当参照境内证券基金行业人员离任审计或离任审查的相关管理规定,对境外控股机构的董事、经营管理层人员和重要岗位人员开展离任审计或离任审查。
          

    第二十六条 证券基金经营机构应当建立健全境外机构激励约束机制,督促境外机构完善绩效年薪制度。激励机制应当合理、均衡、有效,达到鼓励合规、稳健经营、长期有效的目的,不得过度激励、短期激励。
          证券基金经营机构应当建立健全履职评价和责任追究机制,对损害境外机构合法权益,导致境外机构出现经营风险或者违法违规问题的人员依法追究责任。
          

    第二十七条 证券基金经营机构应当建立健全并持续完善覆盖境外机构及境外业务的合规管理、风险管理和内部控制体系,切实加强合规风险管理和控制。
          证券基金经营机构合规负责人应当对证券基金经营机构涉及境外机构的重大事项进行合规审查,并出具书面合规审查意见。合规审查的事项应当包括所有境外机构股东会和董事会的决议事项、所提名董事等重要人事任免、对境外机构增资或者依法提供融资或担保等增信措施、发生关联交易等事项。
          证券基金经营机构应当要求境外控股机构的合规负责人和风险管理负责人每年度结束后30日内,向证券基金经营机构报送年度合规专报和风险测评专报。证券基金经营机构的合规负责人、风险管理负责人应当对上述专报进行审查,并签署审查意见。
          

    第二十八条 证券基金经营机构对境外机构增资,或者依法为境外机构提供融资、担保以及其他增信措施的,应当履行内部的决策程序,并在作出决议之日起5日内向中国证监会备案。
          

    第二十九条 证券基金经营机构及其境外控股机构在境外收购经营机构的,应当收购从事金融业务或金融相关业务的机构,不得收购从事与金融无关业务的机构。
          

    第三十条 证券基金经营机构在境外参股经营机构的,应当依法参与经营管理,充分行使股东权利,积极履行股东义务。
          

    第三十一条 证券基金经营机构应当在每月前10个工作日内,通过中国证监会有关监管信息平台报送上一月度境外控股机构的主要财务数据及业务情况。
          证券基金经营机构应当在每年4月底之前通过中国证监会有关监管信息平台报送上一年度境外机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括但不限于:持牌情况、获得会员资格情况、业务开展情况、财务状况、法人治理情况、岗位设置和人员配备情况、下属机构情况、配合调查情况、被境外监管机构采取监管措施或处罚等。
          中国证监会派出机构应当每月对辖区内证券基金经营机构报送的境外机构有关文件进行分析,并在每季度结束后15个工作日内,向中国证监会报告辖区内证券基金经营机构境外机构的经营管理、内控合规、风险管理等情况。
          

    第三十二条 证券基金经营机构境外机构发生下列事项的,证券基金经营机构应当在5日内向中国证监会及相关派出机构书面报告:
          (一)注册登记、取得业务资格、经营非持牌业务;
          (二)作出变更名称,变更注册资本,修改章程重要条款,变更业务范围,分立、合并或者解散等的决议;
          (三)变更持股比例5%以上的股东;
          (四)取得、变更或者注销会员资格;
          (五)变更董事长、总经理、合规负责人和风险管理负责人;
          (六)机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的调查、纪律处分或处罚;
          (七)预计发生重大亏损或者遭受超过净资产10%的重大损失;
          (八)与证券基金经营机构及其关联方发生重大关联交易;
          (九)按规定应当向境外监管机构报告的重大事项。
          

    第三十三条 证券基金经营机构违反本规定,有下列情形或导致境外机构有下列情形之一的,中国证监会及相关派出机构可以对证券基金经营机构采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施:
          (一)境外机构经营业务、组织架构、直接或间接在境内设立机构不符合本办法第十一条、第十二条、第十三条的规定;
          (二)未积极履行股东职责和义务,对境外机构治理等方面的安排不符合本办法第十五条至第二十条的规定;
          (三)在加强对境外机构的管理,实施稽核和审计、防范利益冲突与利益输送、管理人员、完善合规管理和风险管理等方面不符合本办法第二十一条至第三十条的规定。
          (四)未按照本办法第三十一条、第三十二条的规定进行报告,或者相关报告存在虚假记载、重大遗漏;
          (五)怠于对境外机构的管理和控制,导致境外机构治理和运营不合规或者出现较大风险的其他情形。
          

    第三十四条 证券基金经营机构因治理结构不健全、内部控制不完善,未按本办法履行对境外机构的管理和控制职责,导致境外机构违法经营或者出现重大风险的,对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。
          证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券基金经营机构因境外机构存在重大违法违规行为或者重大风险的,依照《中华人民共和国证券法》第一百五十二条、《中华人民共和国证券投资基金法》第二十五条采取行政监管措施。
          

    第三十五条 证券基金经营机构违反本办法规定,依法应予处罚的,对证券基金经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,按照相关法律法规的规定进行处罚,相关法律法规没有规定的,处以警告、3万元以下罚款。涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。
          

    第三十六条 本办法所称收购,指通过购买境外已设立机构股权成为该机构控股股东。
          

    第三十七条 境外经营机构所在地法律法规对其外资比例、章程内容、法人治理等方面的规定与本办法存在冲突的,从其规定。
          

    第三十八条 本办法施行前,证券基金经营机构已经获准设立、收购或者参股境外机构的,应当在二十四个月内,逐步规范,达到本办法第十一条、十二条、十三条的要求。逾期未达到要求的,中国证监会及相关派出机构依法采取行政监管措施。
          证券基金经营机构在境外经营放债或类似业务的,应当设立专门子公司,且放债规模不得超过子公司净资产。
          

    第三十九条 本办法自X年X月X日起施行。2008年4月8日中国证监会发布的《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》(证监会公告〔2008〕12号)同时废止。


    日期:2018-5-4 10:06:05 | 关闭 |

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